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上交所着手完善公司债券挂牌上市规则

2018-12-09 15:16

  添强一线监管,准确升迁监管效能。落实《证券营业所管理手段》对营业所履职挑出的最新请求,新规将自律监管对象拓宽至发走人及其控股股东、实际限制人、董事、监事、高级管理人员或实走一致职责的人员,以及挑供相关服务的专科机构及其人员,并添设了现场检查等监管手段及收取责罚性违约金等措施,促进各市场参与人归位尽责,进一步升迁监管效能;

  上交所相关负责人外示,2015年以来公司债券市场稳定发展,市场组织一连优化。随着市场周围逐渐扩大,进一步夯实基础性制度安排、完善上市挂牌规则的需要性日渐凸显。为此,上交所于往年下半年着手启动上市挂牌规则的修订做事,并于今年5月向社会公开征求偏见。

  规范债券预审核规程。新规经历竖立特意章节强调了上市预审核、挂牌条件确认环节的监管请求,进一步清晰债券预审核的权限、申请文件请求、自律监管权限及期后事项通知等事项,落实“申报即纳入监管”的预审核请求;

  新华社上海12月8日电(记者潘清)为进一步夯实公司债券市场基础性制度安排,经中国证监会准许,新修订的《上海证券营业所公司债券上市规则》及《上海证券营业所非公开发走公司债券挂牌转让规则》(统称上市挂牌规则)近日正式发布实走。

  规范债券停复牌走为,保障债券市场稳定运走。此次修订进一步完善清偿券停复牌的适用情形,确保债券营业的不息性,并细化停牌期间的新闻吐露、风险排查等请求;

  健崭新闻吐露和存续期管理安排,深化投资者权好珍惜。适宜债券名誉风险防控的新挑衅、新现象,新规重点完善了存续期制度安排,包括进一步雄厚和深化新闻吐露请求,细化受托管理人的尽职调查、风险管理、补位吐露、风险挑示等职责,优化持有人会议制度安排,进一步深化风险防控及持有人权好珍惜;

  据介绍,除规则系统及组织调整外,此次修订重点对以下几方面进走了优化完善:

  做好衔接调解,健全营业所债券自律规则系统。新规清晰可交换债券、可续期债券等特定品栽债券的监管规定,进一步完善债券营业转让机制安排。

  上交所相关负责人外示,债券上市挂牌规则的修订发布有利于进一步夯实上交所债券市场自律管理规则系统,规范发走人、中介机构等市场参与主体的上市挂牌、新闻吐露、营业转让及名誉风险管理等市场走为,为建设高质量营业所债券市场奠定更为坚实的制度基础。



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